Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt hành chính đối với CTCP Chứng khoán Mirae Asset (Việt Nam) với tổng số tiền 700 triệu đồng, sau khi xác định doanh nghiệp có nhiều vi phạm trong hoạt động tư vấn trái phiếu, cho vay ký quỹ và báo cáo giám sát tài chính.
Theo cơ quan thanh tra, Mirae Asset lập hồ sơ chào bán trái phiếu riêng lẻ cho Công ty TNHH Flamingo Hải Tiến và Công ty TNHH Nước sạch Hòa Bình - Xuân Mai nhưng không nêu đầy đủ mục đích phát hành, tình trạng pháp lý dự án và các rủi ro liên quan trong bản công bố thông tin. Vi phạm này bị xử phạt 250 triệu đồng.
Mirae Asset bị phạt 250 triệu đồng do lập hồ sơ chào bán trái phiếu cho Flamingo Hải Tiến và Nước sạch Hòa Bình - Xuân Mai nhưng không trình bày đầy đủ mục đích phát hành, tình trạng pháp lý dự án và rủi ro trong bản công bố thông tin.
Trong hoạt động cho vay ký quỹ, công ty bị phạt 60 triệu đồng do giải ngân margin cho khách hàng mua các mã chứng khoán không nằm trong danh sách được phép giao dịch ký quỹ; đồng thời bị phạt thêm 125 triệu đồng vì cho vay vượt quá sức mua trên một số tài khoản.
Mirae Asset cũng bị xử phạt 150 triệu đồng do tính toán chưa chính xác giá trị rủi ro thị trường đối với một số cổ phiếu trong Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính kiểm toán năm 2024 và báo cáo bán niên soát xét 2025, dẫn đến báo cáo có nội dung sai lệch.
Ngoài ra, tại Báo cáo tài chính giữa niên độ 2025, công ty ghi nhận hơn 36 tỷ đồng phí bảo lãnh vay vốn phát sinh với công ty mẹ Mirae Asset Securities (HK) Limited.
Tuy nhiên, giao dịch này lại không được thể hiện trong Báo cáo quản trị 6 tháng, dẫn đến mức phạt 55 triệu đồng do công bố thông tin không đầy đủ.
Do báo cáo chậm nhiều kỳ về tỉ lệ an toàn tài chính trong giai đoạn 2023 - 2025, Mirae Asset bị phạt thêm 60 triệu đồng.
Thanh tra UBCKNN yêu cầu Mirae Asset phải báo cáo lại các thông tin chính xác đối với nội dung đã bị xác định sai lệch, đồng thời tuân thủ đầy đủ quy định về công bố thông tin và quản trị rủi ro trong thời gian tới.
